Corporate Governance

Bundesbank-Identnummer und Emittentengrenze der institutionellen Publikumsfonds

Aufzeichnung von Telefongesprächen

Wir weisen unsere Geschäftspartner darauf hin, dass die Telefongespräche mit Mitarbeiterinnen und Mitarbeitern der Fachbereiche Master Desk, Advisory Desk sowie Trading Desk gem. den Bestimmungen der InvMaRisk auf Tonträger aufgezeichnet werden. (Stand 31.01.2012)

Ausführungsgrundsätze der Helaba Invest

Die Anforderung an die bestmögliche Ausführung von Entscheidungen über den Erwerb bzw. die Veräußerung von Vermögensgegenständen ergibt sich u.a. aus § 2 Abs. 4 der Verordnung zur Konkretisierung der Verhaltensregeln und Organisationsregeln nach dem Kapitalanlagegesetzbuch (KAVerOV). Die detaillierten Grundsätze enthält das Dokument "Ausführungsgrundsätze der Helaba Invest.

Hinweise zum Beschwerdeverfahren

Wir nehmen Ihre Kritik ernst. Hinweise und Anregungen begreifen wir als Chance, Produkte und Prozesse weiter zu verbessern. Ihre Beschwerde gibt uns die Möglichkeit, direkt mit Ihnen in Kontakt zu treten und für Sie zufriedenstellende Lösungen zu finden. Das Dokument "Hinweise zum Beschwerdemanagement für die Privatanleger von Fonds der Helaba Invest Kapitalanlagegesellschaft mbH" enthält detaillierte Informationen zum Beschwerdeverfahren.

Leitlinien zur Stimmrechtsausübung

Als Kapitalanlagegesellschaft vertreten wir die Interessen und Stimmrechte unserer Anleger gegenüber Aktiengesellschaften. Bei der Stimmrechtsausübung handeln wir ausschließlich im Interesse der Anleger des jeweiligen Investmentvermögens. Nähere Informationen zu unserer Stimmrechtsausübung erhalten Sie im untenstehenden  Dokument "Leitlinien für das Abstimmungsverhalten auf Hauptversammlungen von Aktiengesellschaften".

Hinweise zum Schutz der Anleger vor unnötigen und rücknahmebedingten Transaktionskosten

Die Helaba Invest ist dem Anleger gegenüber zur Transparenz verpflichtet und hat die BVI-Wohlverhaltensregeln umgesetzt. Die Helaba Invest hat gemäß Teil I der Wohlverhaltensregeln II Nr. 4 folgende Maßnahmen ergriffen, um die Anleger vor unnötigen Transaktionskosten infolge überhöhter Umschlagshäufigkeit und vor Nachteilen durch rücknahmebedingte Transaktionskosten zu schützen:

  • Anlageentscheidungen beruhen im Wesentlichen auf den Signalen von Modellen des quantitativen Asset Managements. Sie werden zwar vom Fondsmanager initiiert, allerdings kann dieser keine Brokervorgabe an das Trading Desk machen, welches die Anlageentscheidungen des Fondsmanagers am Markt umsetzt.
  • Die Auswahl des Brokers erfolgt durch das Trading Desk aufgrund der internen Regeln streng nach Best-Execution-Grundsätzen.
  • Mitarbeiter der Helaba Invest profitieren in keiner Weise direkt oder indirekt durch erhöhte Transaktionskosten in den Sondervermögen.
  • Für jedes Sondervermögen wird ein Schwellenwert unter Berücksichtigung der Anlagestrategie, der vorgehaltenen Liquidität und des Volumens von Ausgaben und Rücknahmen von Anteilen für die zulässige Transaktionshäufigkeit definiert. Bei Erreichen des Schwellenwertes werden die Ursachen geklärt und gegebenenfalls Maßnahmen ergriffen.
  • Für jedes Sondervermögen wird die Portfolio-Turnover-Rate (PTR) berechnet und sowohl unter untenstehendem Link als auch im eReporting ausgewiesen.
  • Die PTR wird seit dem Geschäftsjahresende 2010/2011 für die Fonds der Helaba Invest nach Anlage 2 (zu § 25 Absatz 1 Nummer 14) der InvPrüfbV berechnet.

Bei Sondervermögen, bei denen das Portfoliomanagement gemäß §36 KAGB an einen Dritten ausgelagert ist, werden ebenfalls geeignete Maßnahmen zum Schutz der Anleger zur Vermeidung unnötiger Transaktionskosten infolge überhöhter Umschlagshäufigkeit und vor Nachteilen durch rücknahmebedingte Transaktionskosten umgesetzt.

Grundsätze zum Umgang mit Interessenkonflikten (Conflict of Interest Policy)

Bewertungsrichtlinie (Pricing Policy)

Vergütungsgrundsätze der Helaba Invest

Hier erhalten Sie Informationen zu den Vergütungsgrundsätzen für die Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter der Helaba Invest.