Hier finden Sie umfassende Informationen zu den Prinzipien, Richtlinien und Best Practices, die uns als Unternehmen dabei helfen, ethisch, effizient und im Einklang mit den Interessen aller Stakeholder zu agieren.
Aufzeichnung von Telefongesprächen
Wir weisen unsere Geschäftspartner darauf hin, dass die Telefongespräche mit Mitarbeitenden der Fachbereiche Advisory Desk sowie Trading Desk gem. den Bestimmungen der KaMaRisk auf Tonträger aufgezeichnet werden. (Stand 25.08.2017)
Ausführungsgrundsätze der Helaba Invest
Die Anforderung an die bestmögliche Ausführung von Entscheidungen über den Erwerb bzw. die Veräußerung von Vermögensgegenständen ergibt sich u.a. aus § 2 Abs. 4 der Verordnung zur Konkretisierung der Verhaltensregeln und Organisationsregeln nach dem Kapitalanlagegesetzbuch (KAVerOV). Die detaillierten Grundsätze enthält das Dokument “Ausführungsgrundsätze der Helaba Invest”.
Bewertungsrichtlinie (Pricing Policy)
Bundesbank-Identnummer der institutionellen Publikumsfonds
BVI-Wohlverhaltensregeln
Die Wohlverhaltensregeln des BVI legen freiwillige Standards fest, die über die gesetzlichen Pflichten von Fondsverwaltern hinausgehen. Sie tragen deren Rolle als Treuhänder Rechnung, die besonders hohe Anforderungen an das Verhalten gegenüber den Anlegern stellt. Wir, Helaba Invest Kapitalanlagegesellschaft mbH, halten diese Wohlverhaltensregeln in der Fassung vom 1. Juli 2019 ein.
Die BVI-Wohlverhaltensregeln sind hier (Weiterleitung zur Seite des BVI) abrufbar.
Grundsätze zum Umgang mit Interessenkonflikten (Conflict of Interest Policy)
Hinweise zum Schutz der Anleger vor unnötigen und rücknahmebedingten Transaktionskosten
Die Helaba Invest ist dem Anleger gegenüber zur Transparenz verpflichtet und hat die BVI-Wohlverhaltensregeln umgesetzt. Die Helaba Invest hat gemäß der Wohlverhaltensregeln Nr. I folgende Maßnahmen ergriffen, um die Anleger vor unnötigen Transaktionskosten infolge überhöhter Umschlagshäufigkeit und vor Nachteilen durch rücknahmebedingte Transaktionskosten zu schützen:
- Anlageentscheidungen beruhen im Wesentlichen auf den Signalen von Modellen des quantitativen Asset Managements. Sie werden zwar vom Fondsmanager initiiert, allerdings kann dieser keine Brokervorgabe an das Trading Desk machen, welches die Anlageentscheidungen des Fondsmanagers am Markt umsetzt.
- Die Auswahl des Brokers erfolgt durch das Trading Desk aufgrund der internen Regeln streng nach Best-Execution-Grundsätzen.
- Mitarbeiter der Helaba Invest profitieren in keiner Weise direkt oder indirekt durch erhöhte Transaktionskosten in den Sondervermögen.
- Für jeden OGAW-Publikumsfonds wird ein Schwellenwert unter Berücksichtigung der Anlagestrategie, der vorgehaltenen Liquidität und des Volumens von Ausgaben und Rücknahmen von Anteilen für die zulässige Transaktionshäufigkeit definiert. Bei Erreichen des Schwellenwertes werden die Ursachen geklärt und gegebenenfalls Maßnahmen ergriffen.
- Für jedes Sondervermögen wird die Portfolio-Turnover-Ratio (PTR) berechnet und im eReporting ausgewiesen. Für OGAW-Publikumsfonds wird die PTR zusätzlich unter untenstehendem Link ausgewiesen.
- Die PTR wird seit dem Geschäftsjahresende 2010/2011 für die Fonds der Helaba Invest nach Anlage 2 (zu § 25 Absatz 1 Nummer 14) der InvPrüfbV berechnet.
Bei Sondervermögen, bei denen das Portfoliomanagement gemäß §36 KAGB an einen Dritten ausgelagert ist, werden ebenfalls geeignete Maßnahmen zum Schutz der Anleger zur Vermeidung unnötiger Transaktionskosten infolge überhöhter Umschlagshäufigkeit und vor Nachteilen durch rücknahmebedingte Transaktionskosten umgesetzt.
Hinweise zum Beschwerdeverfahren
Wir nehmen Ihre Kritik ernst. Hinweise und Anregungen begreifen wir als Chance, Produkte und Prozesse weiter zu verbessern. Ihre Beschwerde gibt uns die Möglichkeit, direkt mit Ihnen in Kontakt zu treten und für Sie zufriedenstellende Lösungen zu finden. Das Dokument “Hinweise zum Beschwerdemanagement für die Privatanleger von Fonds der Helaba Invest Kapitalanlagegesellschaft mbH” enthält detaillierte Informationen zum Beschwerdeverfahren.
Informationen zu bail-in-fähigen Finanzinstrumenten
Nach der europäischen Sanierungs- und Abwicklungsrichtlinie von Kreditinstituten und Wertpapierfirmen (Bank Recovery and Resolution Directive) können Anleger, die bail-in-fähige Forderungen oder Schuldtitel erworben haben, bei einer Sanierung oder Abwicklung des rückzahlungsverpflichteten Instituts zur Haftung herangezogen werden. Dies geschieht, indem der Wert der Forderung oder des Schuldtitels herabgeschrieben oder in Eigenkapital umgewandelt wird („Bail-In“). Sofern ein Investmentvermögen in ein von einem Bail-In betroffenen oder auch bereits nur möglicherweise zukünftig betroffenen Institut investiert ist, kann sich dies nachteilig auf den Wert der Investition und somit auf Wert des Sondervermögens bzw. Anteilwert auswirken. Die Reihenfolge einer möglichen Haftung hat die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) auf ihrer Internetseite dargestellt (Haftungskaskade). Sie ist unter folgender Internet-Adresse abrufbar:
Informationen zum Einsatz von Finanzinstrumenten
Leitlinien für das Abstimmungsverhalten auf Hauptversammlungen und zur Wahrnehmung von Mitwirkungsrechten in Aktiengesellschaften (Mitwirkungspolitik)
Als Kapitalanlagegesellschaft vertreten wir die Interessen und Stimmrechte unserer Anleger gegenüber Aktiengesellschaften. Bei der Stimmrechtsausübung handeln wir ausschließlich im Interesse der Anleger des jeweiligen Investmentvermögens. Nähere Informationen zu unserer Stimmrechtsausübung erhalten Sie im untenstehenden Dokument “Mitwirkungspolitik”.
Leitlinien zum Abstimmungsverhalten:
Berichte über das Abstimmungsverhalten:
Nachhaltigkeit bei der Helaba Invest
In diesem Abschnitt finden Sie Informationen, wie die Helaba Invest das Thema Nachhaltigkeit umsetzt.
Sustainable Investment Framework
Das Sustainable Investment Framework (SIF) konkretisiert unsere Nachhaltigkeitsstrategie für den Investmentbereich und ist eine Säule im Sustainable Finance Framework unserer Muttergesellschaft Helaba.
Mit unserer ambitionierten ESG-Investment-Policy haben wir bereits 2021 ein wesentliches Rahmenwerk für nachhaltige Investitionen festgelegt, welches für unsere Bestandsfonds weiterhin Anwendung findet.
Engagement
Als Ausdruck unseres Nachhaltigkeitsstrebens wirken wir mit ESG-Engagement gezielt darauf hin, bei Unternehmen Verbesserungen herbeizuführen. Dies umfasst die Bereiche Menschen- und Arbeitnehmerrechte, Umwelt und Korruption. Dabei bedienen wir uns der Hilfe und der Methodik des externen Dienstleisters ISS.
DNK-Bericht der Helaba Invest
Die Helaba Invest hat für die Berichtsjahre 2019-2022 Nachhaltigkeitsberichte nach dem Deutschen Nachhaltigkeitskodex (DNK) veröffentlicht. Hierin sind u. a. die Nachhaltigkeitsziele, die Nachhaltigkeitsstrategie sowie einzelne Handlungsfelder ausführlich beschrieben.
Zu finden ist der aktuelle Bericht für das Jahr 2022 hier (Sie werden auf die Seite des DNK weitergeleitet). DNK-Erklärungen der Vorjahre finden Sie in der Datenbank des DNKs.
PRI-Bericht
Als Unterzeichnerin der UN Principles for Responsible Investment (UN PRI) haben wir uns freiwillig dazu verpflichtet, den Dialog mit Unternehmen zu suchen und ESG-Aspekte (Umwelt, Soziales, Governance) in unserem Engagement zu berücksichtigen. Durch diese Unterzeichnung verpflichten wir uns auch, unsere Investitionen auf Nachhaltigkeit auszurichten, andere Marktteilnehmer zur nachhaltigen Investition zu ermutigen und über ihre Nachhaltigkeitsaktivitäten zu berichten.
Strategien für den Umgang mit Nachhaltigkeitsrisiken
Erklärung über Strategien mit nachteiligen Auswirkungen von Investitionsentscheidungen auf Nachhaltigkeitsfaktoren
Vergütungsgrundsätze der Helaba Invest
Unser Blick auf die Lieferkette für die Einhaltung von Menschenrechten (Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz – LkSG)
Uns ist wichtig, dass durch unsere Geschäftsaktivität keine Menschenrechte verletzt werden und wir unseren Einfluss nutzen, um zu einer Verbesserung der Arbeitsbedingungen beizutragen.
Wir möchten klarstellend darauf aufmerksam machen, dass die Helaba Invest aufgrund ihrer Größe noch nicht eigenverantwortlich unter die gesetzlichen Regelungen des LkSG fällt, sondern als Konzerngesellschaft in das Überwachungssystem der Helaba eingebunden ist.
Falls Sie denken, dass unsere Vorbeugungs- und Prüfmaßnahmen an einer Stelle nicht ausreichend sind, haben Sie über folgende Internetseite der Helaba die Möglichkeit uns Ihre Hinweise zukommen zu lassen: https://www.helaba.com/de/nachhaltigkeit/unser-ganzheitlicher-blick-auf-die-lieferkette.php
Wissen entscheidet.
Rückkehr von Jens Dirk Meyer: Verstärkung im Bereich Real Assets
Seit Anfang Januar 2026 ist Jens Dirk Meyer nach rund vier Jahren wieder zu seiner alten Wirkungsstätte Helaba Invest zurückgekehrt. In den vergangenen vier Jahren war Herr Meyer bei der UBS tätig und konnte dort seine umfassende Expertise weiter vertiefen.
Mit über 20 Jahren Berufserfahrung im Bereich Real Assets bringt Herr Meyer ein breites Fachwissen sowie fundierte Marktkenntnisse in seine neue Rolle ein. Bei der Helaba Invest ist er im Geschäftsfeld Alternative Investments tätig.
Rechenzentren: Boom mit Risiken und Nebenwirkungen
Die Digitalisierung verändert Gesellschaft und Wirtschaft in rasantem Tempo – Rechenzentren stehen im Zentrum dieses Wandels. Ihre Anzahl, Größe und strategische Bedeutung nehmen weltweit kontinuierlich zu. Neue technologische Entwicklungen – allen voran der Durchbruch künstlicher Intelligenz – führen zu einer bisher nicht gekannten Nachfrage nach IT-Kapazitäten. Für Investoren weitet sich dadurch ein hochdynamisches Marktsegment mit erheblichem Renditepotenzial entlang der gesamten Wertschöpfungskette der Digitalisierung weiter aus. Bereits über die letzten Jahre konnten wir ein zunehmendes Interesse an den für die Digitalisierung relevanten Assetklassen (Rechenzentren u. a. Glasfaser- und Breitbandkabelnetze, Unterseekabel und die kabellose Übertragung) beobachten, das sich auch in einer deutlich Zunahme des Anteil am Transaktionsvolumen niederschlug (siehe Abbildung 1). Allerdings entstehen im Zuge dieses Booms auch neue Risiken und Herausforderungen – besonders angesichts der schnellen technologischen Entwicklung, Ressourcenknappheit und des steigenden öffentlichen Drucks in Richtung Nachhaltigkeit.
Deutschland als Anlageziel für Investoren: Perspektiven und Leistungsfähigkeit im europäischen Vergleich
Deutschland nimmt als größte Volkswirtschaft und industrieller Leistungsträger eine Schlüsselrolle innerhalb der Eurozone ein. Seine wirtschaftliche Entwicklung wirkt sich nicht nur auf die Stabilität des europäischen Währungsraums aus, sondern prägt maßgeblich auch die Perspektiven seiner Nachbarstaaten. Angesichts multipler Herausforderungen, wie geopolitischer Unsicherheit, Strukturwandel in Schlüsselindustrien und Transformationsdruck hin zu nachhaltigem Wachstum, richten institutionelle Anleger ihr Augenmerk zunehmend auf die Bundesrepublik. Zugleich eröffnen EU-weite Initiativen sowie nationale Innovations- und Investitionsprogramme (u.a. das deutsche Fiskalpaket) neue Chancen zur Stärkung der Wettbewerbsfähigkeit. Dieser Artikel beleuchtet die aktuelle Leistungsfähigkeit Deutschlands im globalen Kontext, analysiert zentrale Wachstumsperspektiven und -notwendigkeiten, vergleicht relevante Indikatoren mit anderen Euro-Mitgliedsstaaten und beleuchtet die zukünftige Attraktivität Deutschlands aus Sicht von Investoren und institutionellen Anlegern.